Alternative Trading System Ats

Alternative Trading System - ATS Was ist ein alternatives Trading System - ATS Ein alternatives Trading System (ATS) ist ein Handelssystem, das nicht als Austausch geregelt ist, sondern ist ein Ort für die Anpassung der Kauf - und Verkaufsaufträge seiner Abonnenten. Alternative Handelssysteme gewinnen auf der ganzen Welt an Popularität und machen einen Großteil der Liquidität, die in öffentlich gehandelten Themen gefunden wird. Die Verordnung ATS wurde 1998 von der SEC eingeführt und soll die Anleger schützen und alle Bedenken aus dieser Art von Handelssystemen lösen. Regulierung ATS erfordert eine strengere Aufzeichnungen und fordert eine intensivere Berichterstattung über Themen wie Transparenz, sobald das System mehr als 5 des Handelsvolumens für eine gegebene Sicherheit erreicht. BREAKING DOWN Alternative Trading System - ATS Viele alternative Handelssysteme sind speziell auf Käufer und Verkäufer ausgelegt, die in sehr großen Mengen (vor allem professionelle Händler und Investoren) handeln. Auch Institutionen werden oft ein ATS verwenden, um Gegenparteien für Transaktionen zu finden, anstatt große Aktienblöcke an der normalen Börse zu handeln, eine Praxis, die den Marktpreis in einer bestimmten Richtung verschieben kann, abhängig von einer bestimmten Aktienkapitalisierung und Handelsvolumen. Beispiele für alternative Handelssysteme umfassen, sind aber nicht beschränkt auf, elektronische Kommunikationsnetze (ECNs), überqueren Netzwerke und rufen Märkte. Algorithmische Trading Als algorithmische Handelsstrategien, einschließlich Hochfrequenz-Handel (HFT) Strategien, haben sich in den US-Wertpapiermärkten weiter verbreitet , Das Potenzial für diese Strategien, um den Markt und die feste Stabilität nachteilig zu beeinflussen, ist ebenfalls gewachsen. FINRA-Mitgliedsfirmen, die sich mit algorithmischen Strategien beschäftigen, unterliegen den SEC - und FINRA-Regeln für ihre Handelsaktivitäten, einschließlich der FINRA-Regel 3110 (Supervision). Ein vernünftiges Überwachungs - und Kontrollprogramm darf jeden möglichen Ausfall nicht verhindern. Allerdings gibt es mehrere wirksame Überwachungs - und Kontrollpraktiken, die Unternehmen einsetzen können, um die Wahrscheinlichkeit zu verringern und die Auswirkungen künftiger Probleme zu verringern. Diese Praktiken, einschließlich der folgenden: Allgemeine Risikobewertung und Response Firm sollten eine ganzheitliche Überprüfung ihrer Handelsaktivitäten und prüfen die Umsetzung eines interdisziplinären Ausschusses zu bewerten und reagieren auf die sich entwickelnden Risiken im Zusammenhang mit algorithmischen Strategien. SoftwareCode Entwicklungs - und Implementierungsfirmen sollten sich auch auf die Entwicklung von algorithmischen Strategien konzentrieren und wie diese Strategien getestet und umgesetzt werden. Software-Testing und Systemvalidierung Die Prüfung von algorithmischen Strategien vor der Inbetriebnahme ist ein wesentlicher Bestandteil effektiver Richtlinien und Verfahren. Trading Systems Unternehmen sollten ihre Richtlinien und Verfahren entwickeln, um die Überprüfung der Handelsaktivitäten zu berücksichtigen, nachdem eine algorithmische Strategie vorhanden ist oder geändert wurde. Compliance Sicherstellen, dass eine effektive Kommunikation zwischen Compliance-Mitarbeitern und den Mitarbeitern für die algorithmische Strategieentwicklung besteht, ist ein Schlüsselelement effektiver Maßnahmen und Verfahren. Haben Sie gefunden, was Sie gesucht haben Haben Sie Anregungen, wie Sie diese Seite besser machen können Sagen Sie unseren Webmaster. System Trading Headquarters Striker ist spezialisiert auf die disziplinierte Ausführung von Drittanbieter-Handelssystemen. Wir bieten eine Reihe von glaubwürdigen und robusten automatisierten Handelsstrategien an und pflegen umfangreiche Aufzeichnungen über die tatsächliche Leistung für unsere Kunden. Managed Advisory Services Diversifizieren durch Hinzufügen professioneller gehandelter Rohstoffe zu Ihrem Portfolio. Login zu Trading-Systeme Ranking raquo. Ihr Interesse muss zuerst kommen, weil Strikers einzigartige Nicht-Konflikt-Struktur. Unsere engagierten Fachleute sind frei, sich ausschließlich auf Kundendienst zu konzentrieren, einschließlich der unbeabsichtigten Systemberatung, der gewidmeten Handelsdurchführung und der persönlichen Risiko - und Belohnungslösungen sowie der rigorosen quantitativen Analyse. Aktualisiert: Dezember 2016 --NEW-- Systems Performance Ranking Update Copyright Kopie 1997-2017 Striker Securities, Inc. Alle Rechte vorbehalten. Haftungsausschluss Das Handelsrisiko kann erheblich sein, und jeder Investor und jeder Händler muss überlegen, ob dies eine geeignete Anlage ist. Die bisherige Wertentwicklung, ob aktuell oder durch simulierte historische Strategiestrategien, ist nicht unbedingt ein Hinweis auf zukünftige Ergebnisse. Stürmer ist Mitglied der National Futures Association (NFA), der Managed Funds Association (MFA) und der National Introducing Broker Association (NIBA). Stürmer ist bei der Commodity Futures Trading Commission (CFTC) registriert und wurde früher bei der Securities Exchange Commission (SEC) registriert. Darüber hinaus ist Striker ein ehemaliges Mitglied der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) und der Securities Investor Protection Corporation (SIPC). FINRA ist die größte Nichtregierungsbehörde für alle Wertpapiergeschäfte in den USA. Bitte lesen Sie Striker Disclosure Statement für die zusätzliche Offenlegung. Futures Trading Disclaimer: Transaktionen in Wertpapier-Futures, Rohstoff - und Index-Futures und Optionen auf Futures haben ein hohes Risiko. Die Höhe der Anfangsspanne ist relativ zum Wert des Futures-Kontraktes klein, was bedeutet, dass Transaktionen stark genutzt werden. Eine relativ kleine Marktbewegung wird einen proportional größeren Einfluss auf die Gelder haben, die Sie hinterlegt haben oder müssen sich hinterlegen: das kann gegen Sie sowie für Sie arbeiten. Sie können einen Gesamtverlust der anfänglichen Margin-Fonds und alle zusätzlichen Fonds, die bei der Clearing-Firma hinterlegt werden, um Ihre Position zu erhalten. Wenn der Markt gegen Ihre Position oder Marge Ebenen erhöht werden, können Sie aufgefordert werden, erhebliche zusätzliche Mittel kurzfristig bezahlen, um Ihre Position zu halten. Sollten Sie innerhalb der vorgeschriebenen Frist keinen Antrag auf Ergänzung stellen, so kann Ihre Position mit einem Verlust belastet werden und Sie haften für das daraus resultierende Defizit. Für Konten, die als aufgegeben oder inaktiv angesehen werden, kann Stürmer bis zu einer monatlichen Inaktivitätsgebühr von 35,00 berechnen, abhängig von der Clearingfirma, in der das Konto gehalten wird. Wenn die Netto-Liquidität eines Kontos einen Tagesabschlag von 80 erreicht, werden offene Positionen versucht, um liquidiert zu werden. Die Kunden sind für die Überwachung ihrer Positionen verantwortlich und sind für alle Verluste, die durch offene Positionen im Konto entstehen, finanziell verantwortlich. Striker behält sich das Recht vor, Positionen in jedem Konto nach eigenem Ermessen ohne Vorwarnung zu liquidieren. Forex Trading Disclosure: Trading Bargeld Devisen (FX) Verträge trägt das gleiche hohe Risiko wie Futures-Handel (Futures Trading Disclaimer). Allerdings Cash FX, im Gegensatz zu Futures FX Verträge, die von der Commodity Trading Futures Commission geregelt sind, sind nicht von einer staatlichen Agentur geregelt. Darüber hinaus, da es keine zentrale Clearing-Haus für Cash-FX-Transaktionen gibt, gibt es auch ein Kontrahentenrisiko für jeden Kontakt. Für weitere Informationen lesen Sie bitte die National Futures Association (NFA) August 2003 Investor Alert auf der Striker Disclaimer Seite gefunden. Rohstoff-Broker für Rohstoff-Option und Rohstoff-Futures-Handel befindet sich in der chicago Board of Trade Rohstoffhandel und Rohstoff-Option Handel für Energie-Futures, Edelmetalle, landwirtschaftliche Futures und Optionen einschließlich Getreide und Aktienindex-Futures und Optionen.